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财务顾问的职责和规定 作者:    日期:2019-11-04

财务顾问是指具备专业财务知识为顾客提供投资理财咨询策划服务的专业人员。财务顾问在各个公司跟各个行业的工作职责跟服务内容都有所不同。财务顾问应当勤勉尽责,遵守行业规范和职业道德。收购人未按照规定聘请财务顾问的,不得收购上市公司。财务顾问应当勤勉尽责,遵守行业规范和职业道德。保持独立性,其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性。财务顾问认为收购人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益的,应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。财务顾问为履行职责,可以聘请其他专业机构协助其对收购人进行核查,但应当对收购人提供的资料和披露的信息进行独立判断。


根据《收购管理办法》的规定,财务顾问应当履行下列职责:

1、对收购人的相关情况进行尽职调查;

2、应收购人的要求向收购人提供专业服务,评估被收购公司的财务和经营状况,帮助收购人分析收购所涉及的财务、经营风险,就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议,并指导收购人按照规定的内容与格式制作申报文件;

3、对收购人进行证券市场规范化运作的辅导,使收购人的董事、监事和管理人员熟悉有关行政法规和规定,了解其应当承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;

4、对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证,对收购事项客观、公正地发表专业意见;

5、接受收购人委托,报送申报材料,根据审核意见,组织、协调收购人及其他专业机构予以答复;

6、与收购人签订协议,在收购完成后12个月内,持续督导收购人遵守行政法规、规定、证券交易所规则、上市公司章程,依法行使股东权利,切实履行承诺或者相关约定。